भ्रष्टाचार में एक मास्टर वर्ग: प्राकृतिक संसाधन मूल्य श्रृंखला में लुआंडा लीक

16 नवंबर, 2017 को कुछ ही घंटों में अंगोला की सरकारी स्वामित्व वाली तेल कंपनी सोनांगोल का बैंक खाता था सूखा . दिन की शुरुआत में, खाते में मिलियन थे; जब यह खत्म हुआ, तो केवल 309 डॉलर ही बचे थे। उसी दिन, कंपनी के प्रमुख, इसाबेल डॉस सैंटोस- देश के पूर्व राष्ट्रपति की बेटी को निकाल दिया गया था।

सोनांगोल के खजाने से इतनी तेजी से स्थानांतरित किया गया पैसा, जैसा कि कई लोगों को संदेह था, सीधे डॉस सैंटोस की जेब में नहीं गया। इसके बजाय, यह उसके एक करीबी सहयोगी द्वारा संचालित एक परामर्श कंपनी के पास गई, हालांकि कई लोगों ने सवाल किया कि क्या अधिक आय से उसे अंततः लाभ हुआ।

सोनांगोल के बैंक खाते पर 2017 के अंत में हमला डॉस सैंटोस से जुड़े कई संदिग्ध वित्तीय लेनदेन में से एक था। 20 साल की अवधि में, उसने और उसके परिवार ने प्राकृतिक संसाधन मूल्य श्रृंखला (NRVC) के साथ भ्रष्टाचार में एक मास्टर क्लास साबित हो सकती है, एक तथ्य पैटर्न जिसे इस साल इंटरनेशनल कंसोर्टियम ऑफ इन्वेस्टिगेटिव जर्नलिस्ट्स द्वारा लुआंडा लीक्स में उजागर किया गया था। उजागर .



अपने विशाल अपतटीय तेल भंडार और दुनिया की चौथी सबसे बड़ी हीरे की खदान के साथ, अंगोला के संसाधन धन में देश को बदलने की क्षमता है। इसके बजाय, यह तथाकथित . के एक प्रमुख उदाहरण के रूप में उभरा है संसाधन कोसना - सामाजिक, आर्थिक और राजनीतिक संकटों की विशाल श्रृंखला जो कभी-कभी प्राकृतिक संसाधन-आधारित धन में अचानक वृद्धि के साथ-साथ बढ़ती है।

अंगोला में आर्थिक असमानता व्याप्त है। आज, विश्व के शीर्ष 15 तेल निर्यातक देशों में से एक होने के बावजूद, लगभग पचास% अंगोला की कुल जनसंख्या प्रतिदिन से कम पर जीवन यापन करती है। फिर भी, 2018 में, देश की राजधानी लुआंडा थी एक प्रवासियों के रहने के लिए 10 सबसे महंगे शहरों में टोक्यो और ज्यूरिख के बराबर।

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जिस हद तक अंगोलन सरकार व्यापक गरीबी को दूर करने में सक्षम थी, वह केवल संसाधन संपदा पर निर्भर बजट से ही सक्षम होगी: तेल हिसाब किताब सरकारी राजस्व के 75% के लिए।

जब डॉस सैंटोस ने कथित तौर पर अपने व्यक्तिगत लाभ के लिए देश के धन को छीनने के दो दशक लंबे अभियान पर चले गए, तो वह इस तरह की योजना में एक प्रमुख खिलाड़ी बन गईं जो संसाधन-समृद्ध देशों में सकारात्मक विकास परिणामों को कमजोर करती है। (डॉस सैंटोस वर्तमान में है चल रही आपराधिक जांच के तहत अंगोला में लेकिन अभी तक, गलत काम करने का दोषी नहीं ठहराया गया है।)

बहुत अध्ययन करते हैं पास होना मिल गया प्राकृतिक संसाधनों पर आर्थिक निर्भरता और बढ़ते भ्रष्टाचार के बीच एक सकारात्मक सहसंबंध, और भ्रष्टाचार को नियंत्रित करना संसाधन अभिशाप को कम करने के लिए एक महत्वपूर्ण तंत्र है। लेकिन डॉस सैंटोस द्वारा प्रतीत होने वाले भ्रष्टाचार को संबोधित करने का कोई भी प्रयास भ्रष्टाचार के प्रकारों को समझने से शुरू होना चाहिए और वे कैसे और कहाँ होते हैं।

ऐसा करने के लिए, एनआरवीसी के साथ भ्रष्टाचार के जोखिमों का विश्लेषण करना महत्वपूर्ण है। NRVC ढांचा संसाधन निष्कर्षण से संबंधित गतिविधियों के अनुक्रम का वर्णन करता है जो किसी देश की आबादी के लिए उसके संसाधन बंदोबस्ती से लाभ के लिए आवश्यक हैं। हालांकि, इनमें से प्रत्येक गतिविधि भ्रष्टाचार के जोखिम के साथ है। एनआरवीसी के साथ भ्रष्टाचार के बारे में हमारी समझ काफी हद तक व्यापक . से ली गई है 2016 ओईसीडी अध्ययन ; एक संक्षिप्त संस्करण यहाँ प्रस्तुत किया गया है:

उन्नीसवीं सदी के अंत में संयुक्त राज्य में प्रवासियों की सबसे बड़ी संख्या कहाँ से आई?
एनआरवीसी कदम जोखिम के प्रकार
1. प्रभावित समुदायों की सहमति
  • पर्यावरणीय प्रभावों को कम करके आंकना या आर्थिक लाभों को कम करके आंकना
  • अपारदर्शी भूमि कार्यकाल और सामुदायिक निर्णय प्रणाली
2. अनुबंध और लाइसेंस
  • सूचना और कानूनी और तकनीकी क्षमता में विषमता
  • अपारदर्शी बातचीत प्रक्रिया
  • विवेकाधीन बोली मूल्यांकन या लाइसेंस आवंटन
3. निष्कर्षण और उत्पादन
  • प्रवर्तन और निरीक्षण का अभाव
  • स्थानीय समुदायों के लिए जबरन वसूली और असुरक्षा
4. राजस्व संग्रह और कराधान
  • अक्षम और विवेकाधीन कराधान व्यवस्था
  • सरकारी क्षमता और विशेषज्ञता की कमी
  • कमोडिटी ट्रेडिंग कमियां
5. राजस्व प्रबंधन, व्यय और निवेश
  • धन का कमजोर शासन, स्थिरीकरण, सामाजिक विकास और सब्सिडी कोष
  • स्थानीय और केंद्र सरकारों के बीच असंगति और समन्वय की कमी
स्रोत: से व्युत्पन्न ओईसीडी 2016

लुआंडा लीक्स कांड NRVC के साथ कई जोखिमों को जीवंत करता है।

एनआरवीसी चरण एक और दो: सहमति और अनुबंध

NRVC में पहला कदम सहमति, या निकालने का निर्णय है। अच्छी तरह से विनियमित, प्रभावी राज्यों में, इस निर्णय में प्रभावित समुदायों से परामर्श करना और अनुबंधों पर हस्ताक्षर करने से पहले उनकी खरीद प्राप्त करना शामिल हो सकता है। अंगोला में , जहां खनन औपनिवेशिक युग तक फैला हुआ है, कोई सहमति प्रक्रिया मौजूद नहीं है, और परामर्श तंत्र कमजोर हैं .

इसाबेल के पिता, जोस एडुआर्डो डॉस सैंटोस द्वारा नियंत्रित सरकार के बाद, गृहयुद्ध के बीच में देश की सबसे बड़ी हीरे की खदानों पर कब्जा कर लिया, इसने 1999 में अंगोलन सेलिंग कॉरपोरेशन (ASCORP) का निर्माण किया, जो राज्य के स्वामित्व वाले उद्यमों के एक समूह में से एक है। हीरा निष्कर्षण पर एकाधिकार अधिकार। जबकि अंगोलन राज्य आयोजित ASCORP में बहुमत हिस्सेदारी, इसके शेष 49 प्रतिशत शेयरों को तीन इजरायली हीरा व्यापारियों और ट्रांस अफ्रीका इन्वेस्टमेंट सर्विसेज नामक एक नई स्थापित जिब्राल्टर निवेश कंपनी के बीच विभाजित किया गया था।

ट्रांस अफ्रीका की मालकिन कोई और नहीं बल्कि उस समय की 25 साल की इसाबेल और उनकी मां थीं।

एनआरवीसी चरण तीन और चार: उत्पादन और राजस्व संग्रह

हीरा व्यवसाय के विपरीत, डॉस सैंटोस को राज्य की तेल कंपनी सोनांगोल में स्वामित्व हिस्सेदारी नहीं दी गई थी, जिसे 1976 में स्थापित किया गया था। पिछले एक दशक के दौरान, वह अंगोलन तेल मूल्य श्रृंखला में तेजी से शामिल हो गई। 2015 में, तेल की कीमतों में वैश्विक गिरावट के मद्देनजर, उनके स्वामित्व वाली या नियंत्रित कंपनियों को सोनांगोल के साथ काम करने के लिए आकर्षक अनुबंध दिए गए थे, हालांकि उनके पास अक्सर उन सेवाओं को करने के लिए विशेषज्ञता नहीं थी जिनके लिए उन्हें काम पर रखा गया था। ये विशिष्ट एनआरवीसी चरण तीन चिंताओं को बढ़ाते हैं, जहां खरीद और सेवा अनुबंध भ्रष्ट प्रथाओं के लिए प्रमुख लक्ष्य हैं और अक्सर डॉस सैंटोस जैसे राजनीतिक रूप से जुड़े लोग शामिल होते हैं।

अगले वर्ष तक, डॉस सैंटोस सोनांगोल के धन से लाभान्वित होने वाले ठेकेदार से अधिक था। उसी साल उसके पिता ने उसे चार्ज कम्पनी का। एक साल से थोड़ा अधिक समय बाद, जोस एडुआर्डो डॉस सैंटोस ने अंगोला के राष्ट्रपति के रूप में पद छोड़ दिया। इसके तुरंत बाद, उनकी बेटी को निकाल दिया गया।

हीरे के उत्पादन में इसाबेल डॉस सैंटोस की भागीदारी उसके स्वामित्व हिस्सेदारी के साथ नहीं रुकी - ऐसा लगता है कि अंततः उसे मूल्य श्रृंखला के चरण तीन और चार में शामिल करने के लिए लाया गया है। 2012 में, डॉस सैंटोस के आंशिक स्वामित्व वाले एक बैंक ने मदद की खरीद वित्त अंगोला की सरकार द्वारा नियंत्रित हीरा कंपनियों में से एक, सोडियम द्वारा लक्जरी ज्वेलरी निर्माता डी ग्रिसोगोनो में एक नियंत्रित हित का। कर्ज था पर वापस भुगतान किया अंगोलन कोषागार से गारंटी के साथ 9% ब्याज। इसके अलावा, हालांकि लगभग सभी खरीद मूल्य का भुगतान सोडियम द्वारा किया गया था, जौहरी में स्वामित्व हिस्सेदारी का आधा हिस्सा डॉस सैंटोस और उसके पति द्वारा नियंत्रित कंपनी के पास गया। ऐसा लगता है कि एक ही लेन-देन में, डॉस सैंटोस ने दो तरह से राजस्व का गबन करने में कामयाबी हासिल की: ऋण के लिए उच्च ब्याज दर का भुगतान करना और जौहरी में अपने निवेश योगदान से कहीं अधिक हिस्सेदारी लेना।

इसके अलावा, यह आरोप लगाया गया था कि डॉस सैंटोस और उनके पति राज्य से बाजार से कम दरों पर हीरे खरीदने में सक्षम थे। यदि हीरे वास्तव में बाजार मूल्य से कम पर बेचे गए थे, तो यह दर्शाता है कि ओईसीडी कमोडिटी ट्रेडिंग में गलत मूल्य निर्धारण कहता है - डॉस सैंटोस के व्यक्तिगत लाभ के लिए खनिजों को कम दर पर बेचकर सामान्य कमोडिटी ट्रेडिंग प्रक्रियाओं की परिधि।

इस महीने, एक अंगोलन सिविल कोर्ट लेबल सोडियम उद्यम धोखाधड़ी और डॉस सैंटोस और उसके पति के लिए डी ग्रिसोगोनो को नियंत्रित करने का अवसर-और अंगोलन के लिए एक अवसर नहीं जैसा कि विश्वास किया गया था। अगर सही है, तो ये गतिविधियां एनआरवीसी चरण चार में भ्रष्टाचार के उत्कृष्ट उदाहरण हैं - राजस्व संग्रह कदम - जहां संसाधन राजस्व को भ्रष्ट तरीके से डायवर्ट किया जाता है या कम रिपोर्ट किया जाता है, जिससे एक राष्ट्र महत्वपूर्ण कर राजस्व से वंचित हो जाता है जिसे नागरिकों की भलाई के लिए खर्च किया जा सकता है।

रिपब्लिकन अभी भी दौड़ में

एनआरवीसी चरण पांच: राजस्व व्यय

हालांकि डॉस सैंटोस कथित तौर पर मूल्य श्रृंखला के पहले चरणों में कई जटिल, अस्पष्ट लेन-देन में लगे हुए थे, लेकिन अंगोला के बड़े संसाधन राजस्व द्वारा सक्षम उनकी कंपनियों के लिए आकर्षक सरकारी अनुबंधों और पर्याप्त ऋण के रूप में उनके कुछ सबसे बड़े लाभ आए। संदिग्ध सरकारी खर्च के ये रूप एनआरवीसी चरण पांच: राजस्व व्यय चरण में भ्रष्टाचार की विशेषता प्रतीत होते हैं। सिर्फ एक उदाहरण लेने के लिए, 2015 में हस्ताक्षरित एक सौदे में, डॉस सैंटोस, अर्बिनवेस्ट और लैंडस्केप के स्वामित्व वाली दो रियल एस्टेट कंपनियों को लुआंडा के एरिया ब्रांका क्षेत्र को विकसित करने के लिए $ 531 मिलियन प्राप्त हुए। डॉस सैंटोस का दावा है कि सौदे से लाभ नहीं हुआ है, लेकिन अनुबंधों की विशेषज्ञ समीक्षा ने कई संदिग्ध और असामान्य विशेषताओं का खुलासा किया है, जिसमें अनिर्दिष्ट परियोजना लागत के लिए $ 100 मिलियन शामिल हैं। डॉस सैंटोस के पिता के राष्ट्रपति पद से इस्तीफे के बाद, उनके उत्तराधिकारी जोआओ लौरेंको ने अनुबंध रद्द कर दिया।

इन और अन्य संदिग्ध अनुबंधों के शीर्ष पर, डॉस सैंटोस और उसके सहयोगियों ने कथित तौर पर सरकारी ऋणों में 1.1 बिलियन डॉलर से अधिक प्राप्त किए, जिन्हें उन्होंने चुकाया या चुकाया नहीं है। इन ऋणों पर बढ़ती चिंताओं के जवाब में, लौरेंको प्रशासन सील कर दी 2019 के अंत में उसकी संपत्ति।

सीख सीखी

देश के तेल और हीरे के कारोबार में डॉस सैंटोस की भागीदारी का दायरा काफी समय से व्यापक रूप से जाना जाता था। हालांकि, लुआंडा लीक्स की जांच ने कथित भ्रष्ट गतिविधियों की वैश्विक दृश्यता को बढ़ाकर स्थिति को मौलिक रूप से बदल दिया, जिसमें दर्जनों शेल कंपनियों को उजागर करना शामिल था, जिन्हें उसने और उसके पति ने कई देशों में स्थापित किया था। माल्टा प्रति मॉरीशस प्रति दुबई तक संयुक्त राज्य अमेरिका। अब उसके कई खाते जब्त कर लिए गए हैं। उसे कई कंपनियों में अपने स्वामित्व हितों को विभाजित करने के लिए मजबूर किया गया है। और कई आपराधिक और नागरिक जांच शुरू की गई है। हालाँकि, थोक में उसका भाग्य अब अंगोला के बाहर है, इसका अधिकांश हिस्सा टैक्स और गोपनीयता के पनाहगाहों में है जहां इसे ढीला करना मुश्किल होगा। इन पूर्व पोस्ट इसलिए, अंगोला में भ्रष्टाचार को दूर करने के प्रयासों में एक देश के लिए बहुत देर हो सकती है पकड़ वित्तीय तपस्या और मंदी की ओर खिसकना - या इससे भी बदतर।

अपने स्वभाव से, भ्रष्टाचार एक अस्पष्ट घटना है जिसका अध्ययन करना कठिन है और मुकाबला करना कठिन है। लुआंडा लीक्स और अन्य जांच इस तरह की गालियों को दिन के उजाले में लाने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं। ब्रुकिंग्स लीवरेजिंग ट्रांसपेरेंसी टू रिड्यूस करप्शन (LTRC) प्रोजेक्ट भी ऐसा ही करना चाहता है। एनआरवीसी के साथ यह कहानी कैसे सामने आई, इसका पता लगाकर और विश्लेषण करके, भ्रष्टाचार विरोधी विद्वान और अभ्यासी बेहतर ढंग से समझ सकते हैं कि भविष्य में इसी तरह के दुरुपयोग से बचने के लिए काम करने वाले हस्तक्षेपों और नीतियों को कैसे लक्षित किया जाए।